Bittrex在破产前被佛罗里达监管机构采取了执法行动
根据周三的法庭文件显示，美国佛罗里达州金融监管机构指控加密交易所Bittrex Inc.在该平台于5月申请破产之前违反了佛罗里达州多项法律。
佛罗里达金融监管办公室（OFR）助理总顾问布兰登·格林伯格（Brandon Greenberg）提交的文件反对了Bittrex Inc.要求自动停止执行的请求，该请求将阻止某些债权人对破产财产采取行动或继续采取行动。格林伯格表示，监管机构已建议总部位于美国的Bittrex Inc.探索解决针对其的指控的途径。
该平台被指控未将客户资产与公司运营资金分开，并且“未能始终保持正确金额的担保债券”。
“对这些违规行为中的哪些违规行为进行指控或不进行指控，这完全取决于OFR的行政裁量权，”格林伯格在声明中辩称。
文件称，在2022年10月至2023年3月期间，OFR与得克萨斯州、马里兰州和密歇根州的金融监管机构共同对Bittrex Inc.进行了“多州检查”。
3月31日，Bittrex Inc.宣布将停止其在美国的运营，理由是不确定的“监管和经济环境”。
格林伯格在周三的文件中表示，根据调查结果，OFR于4月17日向交易平台发出了一个包含三项指控的投诉。同一天，美国证券交易委员会指控该公司违反联邦法律，从事证券交易所、经纪人和清算机构的运营。文件称，OFR建议该公司按行政程序办理手续，如果有兴趣“进行更加实质性的讨论并可能探索解决途径”。
格林伯格表示，交易所后来对OFR采取执法行动而不是让公司放弃许可证并离开佛罗里达州表示“失望”。格林伯格说，该平台当时也没有透露申请破产的计划。
尽管Bittrex Inc.在4月30日放弃了其货币传输许可证，但该平台的律师还“坚决表示”，尽管它“过去可能存在监管问题，但自那时以来一直遵守佛罗里达州法律。”
格林伯格说：“作为回应，我解释了OFR的检查结果如何揭示了Bittrex Inc.最近的行为违反了《佛罗里达州第560章，佛罗里达州法典》中的几项规定，这表明其在我们的金融服务业务法律中存在持续的违规行为模式，并且对于我们的行政投诉中要指控哪些违法行为以及不予指控，这是我们的行政裁量权所在。”
5月8日，该平台在特拉华州申请破产。
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编辑：Parikshit Mishra。
