“FTX创始人Sam Bankman-Fried的审判可能会如何进行”
FTX创始人Sam Bankman-Fried的审判进程
FTX创始人兼前首席执行官Sam Bankman-Fried将在不到两周内接受审判，为自己辩护，反对他故意犯下欺诈罪行并共谋欺诈FTX和Alameda Research的加密货币投资者和客户。
估计为期六周的审判将于2023年10月3日开始，这距离Bankman-Fried首次被逮捕不到10个月，FTX倒闭还不到11个月。
为了更好地了解审判过程，CoinDesk采访了几位法律专家，其中一些要求匿名讨论这个高调案件。
您正在阅读的是《SBF审判》，CoinDesk的一份新闻通讯，为您带来Sam Bankman-Fried将努力避免入狱的法庭内部的每日见解。想要直接接收吗？在这里注册。
陪审团选定
尽管审判计划于下个月开始，但在实际辩论开始之前还有一些时间。第一步是最后的预审会议，可能会在下周举行，南纽约区法官刘易斯·卡普兰（Lewis Kaplan）将确定最终证人安排的时间表，审判日期的长度，并裁决任何最后未决的动议。卡普兰法官可能还会在陪审团选定后处理一些动议，Withersworldwide律师事务所的律师Martin Auerbach表示。
第二步是诉讼案的审问，这将在10月3日开始。
陪审团选定过程将由法官询问潜在陪审员一系列问题。他可能会从广泛的范围开始，询问是否有任何潜在陪审员在接下来的几周内有旅行计划，或者是否由于工作原因无法消失。一位拥有白领刑事诉讼经验的法律专家告诉CoinDesk，他还可能会问是否有任何潜在陪审员拥有FTX账户，然后立即解除这些个人。完成这些广泛的陪审团问题后，法官将开始询问个人，类似于检察和辩护团队提出的问题。
“耗费时间的是辩护团队和检察官可能会为每个陪审员争论不休，”他们说。“这不会是一个是或否的问题，而是一个来回的过程，所以我认为会花几天时间。”
虽然律师可能能够在州法院层面上对潜在陪审员进行询问，但这是联邦法院，所以只有法官会提问，Auerbach说。
如果潜在陪审员能够证明财务困难或类似问题，他们可能会被解除。其他潜在陪审员可能会通过强制性挑战被解除，律师可以以任何理由剔除有限数量的潜在陪审员。
其他潜在陪审员可能会明显对被告方或政府持有偏见，并且可能会被解除，而不计入强制性挑战的配额。
这个过程通常很快。考虑到Bankman-Fried案件的高调性，仅仅确定10或12名陪审员可能需要花费几天的时间，尽管美国司法部在9月19日提交的一份文件中估计只需要“大部分一天的时间”。
还将有几名备用陪审员，他们可能会在最后被解除，除非原来的陪审员中有人退出案件，Auerbach说。
检察官和辩护律师都已经就法官向每个潜在陪审员提问的问题提出了建议，以便排除任何可能对陪审团产生严重偏见或不适合担任陪审员的人。建议卡普兰法官询问这些个人是否熟悉此案，是否对此案有任何意见，或是否认识（或了解）Bankman-Fried或涉及的律师。
Bankman-Fried的团队还提出了一些有关有效利他主义、政治捐款和游说以及注意力缺陷多动障碍的问题。美国司法部对这些问题提出了异议，认为它们似乎旨在预先向陪审员介绍他提出的辩护观点。
合理怀疑
一旦审判本身开始，陪审团、记者和公众成员将在法庭旁听到美国司法部和辩护律师发表开场陈述，随后美国司法部将提出证据并质询证人。美国司法部的预审文件表明，除了书面文件外，检察官还将在审判过程中提供音频记录。
通过这一过程，将对证人进行交叉询问。
检察官首次传唤的证人可能有助于显示其案件的强度，至少在检察官眼中是如此，一位专家告诉CoinDesk。美国司法部可能会首先传唤一名联邦调查局特工作为其证人，或者它可能会“大张旗鼓”地立即传唤FTX内部圈子的成员。
双方也寻求提供某些专家证人来描述FTX的代码等细节，甚至解释加密货币基础知识，尽管目前对于这些潜在证人是否应该获准作证存在争议。
鉴于这是一场刑事审判，美国司法部必须以“超出合理怀疑”的证明罪行。相比之下，民事案件的标准较低，为“证据的优势”。
“超出合理怀疑，并没有具体的百分比，但你可以认为超过90%”，一位法律专家告诉CoinDesk。“你对被告的罪行有深刻和坚定的信念。”
试图处理这起案件的美国助理检察官可能会证明每一个指控的要件，并展示他们拥有何种证据来支持每一个指控的定罪，他们说。
“他们正在追踪每一份证词，每一份文件，以确保他们在记录中有足够的证据来抵挡，”他们说。“[Bankman-Fried]将不可避免地辩论，因为每个被告都会在审判后辩论，他们在某个要素上或其他方面不足。”
在控方休庭后，辩方将有机会提出额外的证人。一个未解决的问题是Bankman-Fried本人是否会作证辩护。
一位知情人士告诉CoinDesk，越来越多的白领案件被告已放弃第五修正案的权利并作证，他以被定罪并被判入狱超过11年的疗诺思创始人伊丽莎白·霍姆斯为例。
“现在的思路是，陪审团非常关注名人，即使他们在审判时不知道被告的身份，他们几乎都会上推特和网上搜索，以在审判期间研究他们，”该知情人士说。“法官会告诉他们不要这样做……但是因为在这些案件周围出现了名人文化，所以人们的想法是，如果他们不作证，那么推定他们之所以不作证就是因为他们不想承认[他们的罪行]。”
关于陪审团被污染的问题已经在一些庭前听证会上出现。Bankman-Fried的辩护团队辩称，已经有超过一百万篇关于FTX创始人的负面文章，围绕着他创造了一个媒体叙事。
一致判决
联邦刑事审判要求达成一致的判决才能定罪。如果有12人陪审团，所有12人必须在审判结束时相信Bankman-Fried有罪-即他有罪超出合理怀疑。
辩方的工作可能只需说服一个陪审员认为证据不足或检察官在不同指控上未能证明自己的观点。
Auerbach说，法官会宣读一套指示，解释他们应该如何评估所听到和看到的内容。美国司法部和Bankman-Fried的团队都提出了自己的陪审团指示。
“[它是]一张纸，列出了他们必须超出合理怀疑找到的法律要素，以定罪，如果他们不能超出合理怀疑找到这些要素，他们就必须宣判无罪，”他说。“如果他们不能达成一致，他们在那个特定[指控]上就会陷入僵局。”
陪审团可以提问，尽管通常这些问题是保留到审议期间。陪审员可以向法官发送书面问题，法官将在法庭上朗读并与各方律师合作提供答案。
“我认为在这样一个复杂的案件中，你会有一个或多个陪审团问题，”一位法律专家说。
另一位告诉CoinDesk的人士表示，另一个复杂因素是，这些指控的核心行为很大程度上没有争议。检察官所要做的是说服陪审员，Bankman-Fried的行为符合他所被指控的法规。
一个例子是领域外适用性。既不电信诈骗也不适用于证券法规下的反欺诈规定“不适用于在美国境外主要行动的被告”。换句话说，检察官不仅要证明Bankman-Fried的行为符合电信诈骗的定义，还要证明他针对的是美国公民或者他在美国行动。
Bankman-Fried住在巴哈马，FTX的全球实体总部也设在那里。
如果陪审团意见不一致，法官有一些工具可以告诉僵持的陪审员“回去再试一次”，另一位告诉CoinDesk的人士说。
他们说：“这不像是在首轮投票时，一个陪审员说‘我不相信’，就结束了。他们会被告知继续努力达成一致的裁决。”
如果陪审团在多次尝试达成裁决后，表示在所有指控上存在无法调和的冲突，法官可能宣布审判无效，奥尔巴赫说。否则，陪审团可能会就所有或部分指控达成有罪或无罪的裁决。
量刑
如果Bankman-Fried被判有罪，他将面临的刑期将在很大程度上取决于Kaplan法官。
虽然量刑指南在几十年前曾是强制性的，但根据最高法院的裁决，它们现在更多地被视为一个起点而不是严格的规定，其中一位相关人士告诉CoinDesk。
法官仍然需要遵守法定要求，但这些要求与指南是不同的。
美国缓刑和预审服务系统会首先创建一份报告，其中包括“建议量刑范围的初步计算”，该个人说。然后，美国司法部和辩护团队可以提出任何异议，主张更长或更短的刑期。
然后，Kaplan法官会仔细考虑各种建议，并考虑到其他一些因素，如罪行的严重性，来判决实际的刑期。
通常情况下，在有多个类似指控的案件中，法官可能会选择将指控归纳为“核心不当行为”。
鉴于目前的案件进展方式，如果Bankman-Fried被判有罪，他的团队很可能会提起上诉。另一位相关人士表示，司法部无法对“无罪”的裁决提起上诉，因为存在“双重危险”规则。“政府在除了极其罕见的情况下都无法上诉……一旦你被陪审团释放，你基本上就对这些指控终身免责。”
无论如何，这并不是Bankman-Fried的最后一次刑事审判。明年初，他将面临起诉后的额外一组司法部指控。
物流笔记
Lewis Kaplan法官已经批准司法部的请求，将10月6日星期五作为审判日期。星期一，10月9日是哥伦布日（或土著人民日），因此是假日。
由Nick Baker和Marc Hochstein编辑。
