在澳大利亚经营的Kraken子公司Bit Trade被ASIC起诉

Kraken's subsidiary, Bit Trade, sued by ASIC in Australia.

  • 据称,Bit Trade在向澳大利亚客户提供杠杆交易产品之前未能确定目标市场。
  • Bit Trade首次收到与这些义务不符的通知是在2022年6月。
  • 至少有1160名澳大利亚客户使用了Bit Trade的杠杆交易产品。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已对澳大利亚Kraken加密货币交易所运营商Bit Trade提起诉讼。此举源于Bit Trade未能遵守其一种交易产品的设计和分销要求。

根据ASIC于9月21日发布的声明,澳大利亚的金融监管机构指控Bit Trade在向澳大利亚客户提供杠杆交易产品之前未能确定目标市场。这些设计和分销义务代表了澳大利亚金融产品提供商的法定要求。它们包括针对设计金融产品以满足预定客户需求并通过有针对性的策略进行分销的具体指南。

我们正在起诉Bit Trade,该公司是澳大利亚Kraken加密货币交易所的提供商,据称未能遵守其杠杆交易产品的设计和分销义务(DDO)。自2021年10月以来,客户已经损失约1295万美元 https://t.co/MCRYqah0dP pic.twitter.com/zURQ2xDw7M

— ASIC Media (@asicmedia) 2023年9月20日

针对Bit Trade的指控

ASIC声称,自2021年10月实施这些设计和分销义务以来,至少有1160名澳大利亚客户使用了Bit Trade的杠杆交易产品,共亏损了835万美元(1295万澳元)。

据ASIC称,Bit Trade在2022年6月收到了与这些义务不符的通知,但仍继续提供该产品而未能履行必要的决策。

Bit Trade的杠杆交易产品是一种“杠杆扩展”服务,为客户提供了最高达其抵押资产价值五倍的信用额度。监管机构声称,该产品实际上符合“信贷设施”的资格,为客户在Kraken交易所上交易某些加密货币提供信用。

ASIC的副主席Sarah Court强调,这些诉讼应该让加密货币行业明白,金融产品将继续受到监管机构的审查,以确保与澳大利亚的消费者保护法规合规。她表示:“ASIC的行动强调了遵守设计和分销义务的重要性,以确保金融产品以负责任的方式分发给消费者。”