SEC 在美国地区法院起诉币安未经注册的证券操作

美国证券交易委员会(SEC)于6月5日在哥伦比亚特区地方法院对币安及其美国平台和首席执行官赵长鹏(CZ)提起诉讼。

4.我们的团队一直在等待,确保系统稳定,包括提款和存款。我们会在看到投诉后做出回应。我们还没有看到。媒体比我们更早得到了消息。

— CZ Binance (@cz_binance) 2023年6月5日

美国监管机构对币安提出了13项指控,包括未注册的BNB和BUSD代币的发售,Simple Earn和BNB Vault产品以及其抵押计划。此外,SEC在诉讼中声称,币安未将其Binance.com平台登记为交易所或经纪人清算机构。此外,它声称,币安和BAM Trading未将Binance.US登记为交易所、经纪人和清算机构。CZ被起诉为“控制人”。

根据诉讼:

“被告通过数十亿美元的财富增长而将投资者的资产置于巨大风险之下。[…]被告进行了多次未经注册的加密资产证券发行和其他投资计划。”

它继续说:“BAM Trading和BAM Management欺骗了关于所谓的Binance.US平台上操纵交易的监视和控制的股权、零售和机构投资者,而这实际上几乎不存在。”

指控背后的指控包括币安未能限制美国投资者使用Binance.com,以及Binance.US通过其由CZ拥有的“主要未公开的‘市场制造’交易公司Sigma Chain”进行洗钱交易。

SEC主席加里·根斯勒在一份声明中表示:

“正如所指控的那样,赵长鹏和币安在误导投资者方面,关于他们的风险控制和操纵交易量,同时积极隐瞒是谁在操作平台,隐瞒了其关联市场制造商的操纵交易,甚至投资者的资金和加密资产的托管地点和托管人是谁。”

SEC要求对币安和CZ进行永久停止和处置活动,返还非法获利并加收利息和罚款。

诉讼声称,在币安交易的代币是证券。这些代币是BNB、BUSD、SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI。

DigitalC已联系币安和Binance.US,等待其对诉讼的回应,将在收到声明后更新。