美国证监会周一起诉币安和CZ——诉状中都有什么内容?

美国证券交易委员会对币安及其CEO赵长鹏提起的投诉揭示了有关世界上最大的加密货币交易所的惊人事实,包括逃避美国法律和内部关于Binance.US的对话。

周一,美国证券交易委员会起诉币安和赵长鹏,也被称为CZ,指控他们“公然无视联邦证券法”,并提出了13项指控,包括操作未注册的交易所。

“[w]we are operating as a fking unlicensed securities exchange in the USA bro”

美国证券交易委员会表示,赵长鹏和币安知道他们在违反美国各种法律的情况下操作Binance.com平台。

“正如Binance的CCO在2018年12月直言不讳地告诉另一位Binance合规官员的那样, ‘we are operating as a fking unlicensed securities exchange in the USA bro’”,美国证券交易委员会表示。“(重点加粗)”

据美国证券交易委员会称,赵长鹏和币安指示创建了两个美国公司实体来推出Binance.US平台——BAM管理和BAM交易。

该机构表示,赵长鹏和币安于2019年创建了BAM管理和BAM交易,“作为规避”美国法律的复杂计划的一部分,声称Binance.US平台是独立运行的,美国客户无法使用Binance.com平台。

然而,美国证券交易委员会指控赵长鹏和币安对美国实体有很多参与和控制。

太极计划

据投诉称,赵长鹏和币安雇用了几名顾问来帮助他们管理他们在美国的法律风险。

币安顾问在2018年向赵长鹏和币安提出了一个名为“‘太极’实体”的计划,据美国证券交易委员会称。

福布斯在2020年写了关于该实体的文章,币安反击,甚至起诉他们诽谤。

美国证券交易委员会表示,币安的顾问建议该实体“仅仅是为了宣传”,应发布详细的豪伊测试评估框架。

豪伊测试是指1946年美国最高法院的判例,用于确定某物是否为证券。

美国证券交易委员会表示,币安“实施了太极计划的许多内容。”

“除了创建BAM交易和Binance.US平台外,赵长鹏和币安还实施了政策和控制措施,以给人们留下Binance.com平台正在阻止美国客户的印象,同时秘密破坏这些控制措施,”投诉称。

证券交易委员会将一些加密货币标记为证券

美国证券交易委员会表示,Solana、Cardano、Polygon等加密货币在投诉中被标记为证券。

“自Binance平台推出以来,被告已在其上提供了作为投资合同出售的加密货币,因此作为证券出售,”美国证券交易委员会表示。“这包括但不限于BNB、BUSD以及以下各种加密货币证券的单位,其交易符号为SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI(以下简称‘加密货币证券’)。 ”

美国证券交易委员会指控每一种都被作为投资合同出售。

币安表示,计划“全力以赴”进行抗争。

“今天的行动是另一个例子,就像其他面临类似诉讼的加密项目一样,委员会已决定用执行和诉讼的生硬武器来进行监管,而不是这种动态和复杂技术所要求的深思熟虑的细致方法,”币安在周一的博客文章中称。